摘 要：EPC总承包项目在施工过程中存在较多的不确定因素和风险，势必影响其进度、质量、安全和成本目标的实现。同时，EPC总承包项目的特殊性，也要求管理者必须运用科学手段对施工风险进行有效识别，并采取有效的工程措施防范和规避风险因素。

　　1、EPC项目风险的产生

　　1.1 工程项目风险的概念。工程项目风险是指在工程项目决策和实施过程中， 造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险产生的原因既在于项目外部环境的千变万化， 难以预料周详， 又d 于项目本身的复杂性， 还源于人的认识和预测能力的局限性。项目风险包括三个基本要素：一是风险因素的存在性;二是风险因素导致风险事件的不确定性;三是风险发生后产生的损失量的不确定性。

　　1.2 EPC总承包项目中风险增大的原因。

　　1.2.1 合同条款的变化。EPC 总承包合同中风险的分担发生了变化。EPC 总承包商主要承担了以下扩大风险：①EPC总承包商承担了全部“设计风险”和“外部自然力的风险”;②EPC总承包商承担了原先由业主承担的“经济风险”;③EPC总承包商承担了所有不可预见的风险;④EPC总承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险。

　　1.2.2 工作内容的变化。①工作范围扩大。EPC 模式下，总承包商的工作范围大大增加了，它包括设计、采购、施工三个过程。如果业主需要的话，还要介入可行性研究和试运行等阶段。这么大的工作范围中，常常会有一个或几个环节总承包商不是很擅长的。这些无疑增加了总承包商的工作难度，风险也随之增加。②工作难度加大。EPC 总承包模式给承包商所带来的不是单纯工作范围的增加，工作的难度也会明显增加。EPC 项目本身的复杂性、总承包商管理跨度的增加需要总承包商具有更为快速、有效的管理。EPC 模式需要项目管理向信息化、集成化方向发展。

　　2、EPC项目施工风险识别

　　2.1 风险识别的主要依据。

　　2.1.1 项目的前提、假设和制约因素。项目的建议书、可行性研究报告、设计或其它文件都是在若干假设、前提的基础上做出的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立。因此，项目的前提和假设之中隐藏着风险。项目经理圈子

　　2.1.2 项目规划。项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及业主方、总承包商和其他利益相关者对项目的期望值等都是项目风险识别的依据。

　　2.1.3 工程项目常见风险种类。如政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险等。

　　2.1.4 历史资料。项目的历史资料可以是以前亲身经历过的项目的经验总结，也可以是通过公共信息渠道获得的他人经历项目的历史文档。在过去建设过程中的档案纪录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件，以及工程变更和施工索赔资料等，记载着工程质量与安全事故、施工索赔等处理的来龙去脉，这些对当前工程项目的风险识别是非常有帮助的。

　　2.1.5 前期现场调研。包括工程地质条件、气象条件、水文条件、地形地貌、地震条件、外围水电气接口条件、进场交通条件、通信条件、当地治安条件、物价条件、当地设计水平、当地施工水平、当地法律、可利用的有利条件等。

　　2.2 EPC项目施工风险识别方法与步骤。对EPC项目施工风险的识别，需要根据工程自身的特点，采用相应的方法。

　　2.2.1 风险识别常用方法。①SWOT分析法—优势(strengths)、劣势(weaknesses)、机会(opportunities)、威胁 (threats)。主要是对项目的优势与劣势，项目环境的机会与威胁进行系统分析、评价，识别项目风险。②头脑风暴。汇集项目技术主管、丰富生产经验成员、管理专家进行讨论，发挥发散性思维、创造性想法、相关经验，识别项目风险。③德尔菲法。对项目团队解决无法有效识别风险，通过公司层面网络以调查报告方法咨询相关行业专家，得出项目风险报告。④专家调查法。以专家为索取信息的重要对象，各领域的专家运用专业方面的理论与丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析和估计。这种方法的优点是在缺乏统计数据和原始资料的情况下，可以做出定量的估计，缺点主要表现在易受心理因素的影响。⑤文件审核。风险管理小组成员对项目计划、假设前提、约束条件及相关文件进行系统审核，识别潜在风险。⑥初始清单法。如果对每一个工程的风险识别都从头做起，

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